证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京【jīng】9-20电（记者【zhě】 刘羽【yǔ】佳【jiā】）证监会【huì】官网9日发布消息，为健全资本市场财富管理功能，深【shēn】化投资端改【gǎi】革，培育资【zī】本市场【chǎng】买方中介【jiè】队伍，证监会起【qǐ】草《公开募集证券投【tóu】资基金投资【zī】顾问业务管理规定【dìng】》，现向社会【huì】公开【kāi】征求意见【jiàn】。

据了【le】解【jiě】，2019年10月，证监会启动基金【jīn】投资顾问【wèn】业务【wù】试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运行【háng】平【píng】稳，业务适配【pèi】性【xìng】和【hé】发展【zhǎn】前景获得了【le】市场各方【fāng】的总体认可与【yǔ】支持，试点达到【dào】了预期目的，已基本具备【bèi】转常规条件【jiàn】。

为【wéi】有序推进基金投资顾【gù】问业务，证【zhèng】监会起草了【le】该规【guī】定，旨在进一【yī】步完善证券基【jī】金投资咨询业务法规体系，明确【què】基金投资顾【gù】问【wèn】业务具体【tǐ】规【guī】范和监管细【xì】则，为【wéi】此【cǐ】项业务长期、规范、健康【kāng】发展提供有力法治【zhì】保障。

规定共四十条，主要内【nèi】容包括沿【yán】用【yòng】试点期间对“投【tóu】资”活动的规范原则、强化对“顾【gù】问”服务的监管、针对新问题【tí】新【xīn】情【qíng】况补齐监管【guǎn】短板等方面。

一是沿用【yòng】试点期间对“投资【zī】”活动的规范原则，加【jiā】强对投资【zī】环【huán】节的监管，进一【yī】步明确对管理型业务的管控【kòng】、优化投资分散度等【děng】监管要求【qiú】。

二是【shì】强化对“顾问【wèn】”服务的监【jiān】管，督促引导【dǎo】行【háng】业坚守“顾问【wèn】”服务本源，持续【xù】丰富服务内涵【hán】，加强投资者适当性【xìng】和服务匹配管理，规【guī】范宣传【chuán】推【tuī】介行为，强化信义【yì】义务落实和利益冲突防范。

三是针对新问题、新【xīn】情况【kuàng】补齐【qí】监管【guǎn】短板，促进业务合规有序开展。例如，加强对投资顾问机构之【zhī】间及投资【zī】顾问与基金【jīn】销【xiāo】售机构等其他机构合作展【zhǎn】业的规范管理【lǐ】，明【míng】确【què】对投资【zī】顾问【wèn】机构配置公募基【jī】金之外的其【qí】他产品的规范性要【yào】求，豁免基金经【jīng】理以【yǐ】外的【de】基金从业人员投资本公【gōng】司基金时锁定期的要求【qiú】等。