证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新【xīn】华社北京9-20电（记【jì】者 刘羽佳）证监会官网9日发布消息，为健【jiàn】全资本市场财富【fù】管理功能，深化投资端改革【gé】，培育资本市【shì】场买方中【zhōng】介队伍，证监会【huì】起草《公【gōng】开【kāi】募集【jí】证【zhèng】券投资基金投资【zī】顾问业务管理规定》，现【xiàn】向【xiàng】社【shè】会公开征求意见【jiàn】。

据了解，2019年10月【yuè】，证监会启动基金投资顾【gù】问业务试点。从试点开展情【qíng】况看，基【jī】金投资顾问【wèn】业务运行【háng】平稳，业务适配性和发展前【qián】景获得了市场各方的总体【tǐ】认可【kě】与支持，试点达到【dào】了【le】预【yù】期目的【de】，已基本具备转常规条件。

为【wéi】有序推进基金投资顾问业务【wù】，证【zhèng】监会起草了【le】该规定，旨在进一【yī】步完善证券【quàn】基金投资咨询业务法【fǎ】规体系，明确【què】基金投资顾【gù】问业【yè】务具体规范和监【jiān】管细【xì】则，为【wéi】此【cǐ】项业务长期、规【guī】范【fàn】、健【jiàn】康发展提供有力法治保障。

规定共四十条，主要内容包括【kuò】沿用试点期间【jiān】对【duì】“投【tóu】资”活动的规范原【yuán】则、强【qiáng】化对“顾问”服务的监管、针对新问题【tí】新情【qíng】况补【bǔ】齐【qí】监管短板等方面【miàn】。

一是沿用试点期间对“投资”活动的规范【fàn】原则【zé】，加【jiā】强对投【tóu】资环节的监【jiān】管，进一【yī】步明确对管理型【xíng】业务的【de】管控、优化投资【zī】分散度等监管要求【qiú】。

二是强化【huà】对【duì】“顾问”服务的监管，督促引【yǐn】导【dǎo】行业坚守“顾问”服务本源，持续【xù】丰富服务内【nèi】涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范【fàn】宣传推【tuī】介【jiè】行【háng】为【wéi】，强化信义义务落【luò】实和利益冲突防范【fàn】。

三是针对【duì】新问【wèn】题、新情况补齐监管短板，促进业务【wù】合规有【yǒu】序开【kāi】展。例如，加强对投资顾问机【jī】构【gòu】之【zhī】间及投【tóu】资顾问与基金销售【shòu】机【jī】构等其【qí】他机构合【hé】作展【zhǎn】业的规范管理，明确对投资【zī】顾问【wèn】机构配置公募【mù】基金之【zhī】外的其他产品的规范性要【yào】求，豁免基金经理以【yǐ】外的基【jī】金从业人员投资本公司基【jī】金时【shí】锁定期的要求等。