因投顾【gù】业务存【cún】在营销误【wù】导性陈述等问题，联【lián】储证券重庆东湖南路证【zhèng】券【quàn】营业部【bù】被责令改正

(资料图)

9-20，重庆【qìng】证监局公布了对联储证【zhèng】券重庆东【dōng】湖南【nán】路证券营业部采取责令改【gǎi】正【zhèng】措施的决定【dìng】，指出该营【yíng】业部【bù】存在以下【xià】四大问题：

一、通过互【hù】联【lián】网向未全【quán】面了解情况【kuàng】、未【wèi】评估风险承受【shòu】能力的【de】投资【zī】者提供具体股票【piào】买卖建议，其中部分投资者未签【qiān】订投顾协议。

二、证券投资顾问业【yè】务推广【guǎng】和【hé】客户招揽【lǎn】行为不规范【fàn】，对投【tóu】资顾问服务能力【lì】和【hé】过往业绩【jì】进行误导性的营销宣传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对开【kāi】展证券投资顾问【wèn】业【yè】务推广【guǎng】和客【kè】户招揽活【huó】动的企业微【wēi】信账号管理不到位。

重庆证监局指出，上【shàng】述行【háng】为违反了《证券期货【huò】投资者适当性管理办法【fǎ】》（证监会令第202号）第三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证【zhèng】监【jiān】会公告【gào】〔2020〕66号）第【dì】十一【yī】条、第十四【sì】条【tiáo】、第二十四条、第二十七条第一款，反映出营业【yè】部证券投资顾【gù】问业务【wù】展业不规【guī】范，内部控制不完善。该营业部应在【zài】收到本【běn】决定之日起一个月内完【wán】成整改【gǎi】工作，并提交书【shū】面【miàn】报【bào】告。